申请从事证券经纪人应具备什么条件

申请从事证券经纪人应具备的条件：
申请证券经纪人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
1、高中以上文化程度;
2、年满18周岁;
3、已与证券公司签订委托合同;
4、具有完全民事行为能力;
5、最近3年未受过刑事处罚;
6、未被中国***认定为证券市场入者，或者已过入期的;
7、不存在《中华**共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
8、已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格;
9、法律、行政法规和中国***规定的其他条件。

温馨提示：以上内容仅供参考。
应答时间：2021-11-10，最新业务变化请以平安银行公布为准。

证券经纪人需要什么资格

申请证券经纪人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁;(三)已与证券公司签订委托合同;(四)具有完全民事行为能力;(五)最近3年未受过刑事处罚;(六)未被中国***认定为证券市场入者，或者已过入期的;(七)不存在《中华**共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格; (九)法律、行政法规和中国***规定的其他条件。
拓展资料：证券业曾组织8次证券经纪人专项考试，开考两科，一科是《证券市场基础》，另一科是《证券经纪业务营销》。（1）通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为**后的入门资格考试合格。（2）只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过**后的《证券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。（3）只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过**后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。入门资格考试合格可申请证券经纪人执业证书。
证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过****资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。
申请证券经纪人证书应当具备以下条件： 　　(一)通过以下四组考试中任意一组：1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试; 2、通过了证券经纪人专项考试两个科目; 3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目; 4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。(二)已与证券公司签订委托合同;(三)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格; (四)具有完全民事行为能力; (五)最近三年未受过刑事处罚;(六)未被中国***认定为证券市场入者，或者已过入期的;(七)品行端正，具有良好的职业道德;(八)法律、行政法规和中国***规定的其他条件。
个人建议：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。

我怎样才能成为一名股票经纪人

我可以告诉你我的经历是怎样的。它希望是这样的:这不是。在这种程度上使用你的头脑，做任何涉及智力的事情你都不会做很长一段时间。如果你能坚持很长时间的话。别再用大学里学的东西了。在我看来，这份工作不需要大学学位。高中比股票经纪人对智力的要求高得多——至少在你职业生涯的早期是这样。我可以想象，如果你在工作上非常出色，你最终会提升到一个水平，你可能会用到你在大学学到的东西。

成为一名优秀的股票经纪人并不取决于你有多聪明或受过多少教育。这都是关于你说服人们投资你工作的公司希望他们购买的股票的能力。现在，如果他们说他们想让你买100股菲利普莫里斯股票，你不会因为佣金而拒绝这么做。如果你卖的是做市商的股票，那么佣金就少了。

不同的人有不同的天赋和能力。对你来说，成为一名股票经纪人可能是最困难的部分，也可能是最容易的部分。

我得到了一些书来学习，为系列7考试做准备。Series 7许可证是成为股票经纪人所需要的许可证。我工作的办公室负责人告诉我们:“要拿到7级驾照，你需要在考试中至少取得70%的分数。半数参加考试的人第一次考试就失败了。”

我研究了所有潜在经纪人分配的时间段，然后我们参加了测试。我们需要记住大量的规则和规则，以及一些关于业务的一般信息。那是很久以前的事了(大约28年)，我已经记不清太多细节了。

我确实记得:我参加了考试，我怀疑我可能至少得到了要求的70%的分数。他们给了我结果，我得到了89%的分数。

我想:这将会很好。如果我能在一个有一半人第一次考试不及格的考试中得到89%的分数，我就会做得很好。

那次测试是唯一一次有挑战我智力的事情需要我做。第七系列考试并没有以预测未来股票经纪人成功的方式来测试你。这和成为股票经纪人没有任何关系，只是通过了成为股票经纪人的要求。

我们所有通过测试的人所做的工作，是你能想象得到的那些必须穿西装上班的人所做的最重复、最不动脑筋的工作。

我们收到了一叠卡片，上面有号码和姓名。我们的目的是让人们对我们的邮件产生足够的兴趣，这样他们就会同意接收一些关于我们公司的信息。我们被要求对所有人说同样的话。我们给别人打陌生，他们给了我们一份稿子，以确保我们每次打都说一模一样的话。

我们没有收取佣金，因为在说服某人收到关于一家公司的邮件信息时，不涉及佣金。公司意识到了这一点。他们非常重视我们，每个月付给我们600美元。

我一个月挣600美元，每天打大约300个。在本该和我们通话的人接的时候，我们都读了剧本。我说“男人”是因为我们被特别告知不要向女性推销这些东西，因为她们说:“这些决定不是女人做的。他们的丈夫。”

我想这可能会冒犯今天的年轻一代。这一点也不困扰我。我在那里不是为了安抚人们受伤的感情，我在那里是为了，这正是那里的心态。

他们不和女**谈并不是因为他们对女性评价不高。他们不是性。我都不知道这个词是不是别人发明的。如果这个词已经被发明出来了，我可以告诉你，我不记得在1993年听到过这个词。这和厌女症没有任何关系。她们只愿意和男人说话的唯一原因是，根据她们的经验，这是可行的!他们的目标是。如果的方法是只跟女人说话而不跟男人说话，他们早就这么做了。

那些喜欢热烈讨论世界上所有**“主义”的人，那些视公司为人类最大敌人的人，绝对喜欢听我们说什么，如果一个人说:“我不知道;我得和我妻子商量一下。”

遗憾的是，我不记得剧本在这种情况下要求什么，但基本上都是这样的话:哦，得了吧，你不需要你妻子的同意。

什么是证券经纪人

什么是证券经纪人

　　证券经纪人是证券交易中充当买卖双方的中介收取佣金的商人。经纪人最重要的特点就是不为自己买卖证券，只是在证券交易中替别人买卖和撮合交易。下面是我为大家带来的关于证券经纪人的知识，欢迎阅读。

　　什么是证券经纪人

　　证券经纪人是证券交易中充当买卖双方的中介收取佣金的商人。经纪人最重要的特点就是不为自己买卖证券，只是在证券交易中替别人买卖和撮合交易。

　　证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。

　　作为一个合格的证券经纪人，有三个条件必须符合，一是对证券市场有深刻的\'认识;二是有着丰富的从业经验;三是有良好的职业道德。”

　　传统的投资模式，首先要学会如何将品牌推荐给证券公司的经纪人，然后再进行其它操作，这种做法现在看来显然已与网络时代不合拍。这样，应运而生的大批网络时代的经纪人新生代也有了大展宏图之地。这些新生代证券经纪人多半从事与投资有关的知识、信息方面的咨询业务，是一批精力旺盛、且能自如驰骋网络，令昔日经纪人刮目相看的投资家。

　　证券经纪人的分类

　　按法人标准分类可分为个人经纪人和法人经纪人。

　　1、个人经纪人

　　个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以**地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。

　　2、法人经纪人

　　法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。

　　按经纪人性质与职能，可以分为五类：

　　1、拥金经纪人(又称证券商行)

　　这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。

　　2、二元经纪人

　　二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托，代理筹资和为投资者进行证券买卖的，他是**的个人经纪人。

　　3、特种经纪人(又称专业经纪人)

　　特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖，接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份，有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人，他具有经纪人和证券商双重身份，又可兼营零售业务。

　　4、零股经纪人

　　零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手(100股)的小股股票的经纪人。

　　5、交易厅经纪人

　　交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人，当证券商接到不同种类、数额较大的定单时，短期内难以办完交易，则商请交易厅经纪人协助进行，并付出一定佣金和费用。

　　证券经纪人的职能

　　中介职能：

　　1、帮助投资者了解证券和证券市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识。目前，我国证券市场还在发展初期，很多投资者或潜在的投资者对证券和证券市场知之甚少。为投资者提供这类服务是证券经纪人的重要职能。它不仅有利扩大证券市场交易规模，而且有利证券市场规范和稳定发展。

　　2、向投资者提供股票等证券投资价值分析报告。证券经纪人在搜集证券基础信息的基础上，对宏观经济运行、行业情况和企业微观经济进行分析，根据证券交易信息进行技术面分析，为投资者提供证券基础分析报告和技术分析报告。

　　3、根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度，为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机，但决策应由投资者自已作出。

　　4、为投资者提供证券交易服务。按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。

　　投资管理职能

　　一般来说，证券经纪人只能向投资者提供咨询建议，投资决策由投资者自己作出。但也可以允许证券经纪人接受客户的全权委托，由经纪人代理投资者作出投资决策。允许证券经纪人提供投资管理服务的主要理由在于，证券经纪人是证券市场的专业人员，他们比投资者具有更丰富的证券分析和证券投资管理知识、经验和技能，因而能作出更好的投资决策。

　　投资管理职能(全权委托)虽然为投资者提高了投资效率，但也导致证券经纪人为增加佣金而盲目增加证券交易量的情况，使投资者蒙受损失。因此，对证券经纪人的投资管理职能应加以严格的监管。实行提供投资管理服务的证券经纪人资格确认制度是一条加强监管的有效措施。

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